湖南省重大交通基礎(chǔ)設施投資管理暫行辦法
第一條 為深化全省綜合交通投資體制改革，強化政府對重大交通基礎(chǔ)設施投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，根據(jù)《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號)、《中央預算內(nèi)直接投資項目管理辦法》(發(fā)展改革委令第7號)等法規(guī)規(guī)定，制訂本辦法。
第二條 由國家有關(guān)部委、省人民政府和省級投資主管部門審批核準，并使用政府性資金的新建、擴建、改建、維護改造等重大交通基礎(chǔ)設施項目適用本辦法。
政府性資金的界定如下：
1、中央財政性資金。主要有中央預算內(nèi)基建資金，國債資金，中央專項資金(包括由部委分配的行業(yè)專項資金，政府性基金等)；
2、省財政性資金。主要有省級預算內(nèi)基金資金，省財政專項資金(包括一般預算、政府性基金、財政專戶、國資預算等)，省人民政府從一般債券及專項債券中安排的資金；
3、國際金融組織和國外政府貸款等政府主權(quán)外債資金；
4、政府平臺性公司納入債務預算管理、列入政府性債務的融資資金；
5、行政機關(guān)或事業(yè)單位自籌資金；
6、其他政府性資金或資產(chǎn)。
重大交通基礎(chǔ)設施項目界定如下：
1、鐵路項目，地鐵項目，城市其他軌道交通項目；
2、高速公路項目，國、省立項的干線公路、水運項目；
3、民用機場項目；
4、綜合交通樞紐項目。
第三條 適用本辦法的項目按照"估算控制概算、概算控制預算、預算控制決算"的原則，實行全過程、全方位的責任制管理，切實控制投資成本，積極探索推行設計施工總承包建設方式。
第二章 規(guī)劃與立項
第四條 國務院及國家各部委、省人民政府頒發(fā)的綜合交通發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)專項發(fā)展規(guī)劃是項目實施的決策依據(jù)。未納入國、省相關(guān)規(guī)劃的創(chuàng)新性、示范型重大交通項目，應報省人民政府審批。
第五條 項目法人及其他組織應委托具備相應資質(zhì)的機構(gòu)編制項目建議書(或預可行性研究報告，以下稱"預可研")。已納入國、省批準的專項規(guī)劃實施的項目，可以直接編報可行性研究報告，其中項目建設內(nèi)容相近、需要統(tǒng)籌布局的項目可以合并編報項目建議書。
第六條 涉及面較廣、社會影響較大的項目應按有關(guān)規(guī)定向社會進行公示，征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告(以下稱"可研")的重要參考。國家審批的項目，應先經(jīng)省人民政府審查后再按國家規(guī)定程序報送國務院或國家相關(guān)部門。
第七條 預可研獲得批準的項目或按有關(guān)規(guī)定可直接報批可研的項目，項目法人及其他組織應委托編制可研報告。
第八條 按相關(guān)規(guī)定需要評估和審查的項目，由省投資主管部門委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對項目可研報告進行評估審查。咨詢機構(gòu)按規(guī)定對項目可研進行審查，并對所出具咨詢審查報告負相關(guān)法律責任。審批機關(guān)綜合各方面意見后，批準項目可研報告，并抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等部門。
第九條 經(jīng)批準的可研報告是項目建設的主要依據(jù)，項目法人及其他組織按可研批復和相關(guān)規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理相關(guān)手續(xù)，并委托具有相應資質(zhì)的設計單位進行初步設計。
第三章 初步設計與概預算
第十條 初步設計的編制工作應嚴格按國家有關(guān)部委、行業(yè)主管部門頒布的行業(yè)標準和要求執(zhí)行，明確各單項工程或者單位工程的建設內(nèi)容、建設規(guī)模、技術(shù)標準、用地規(guī)模、主要材料、設備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設計方案，并據(jù)此編制投資概算。投資概算應嚴格執(zhí)行行業(yè)標準和要求，包含國家規(guī)定的項目建設所需的全部費用，不得擅自增項、漏項。
第十一條 審批機關(guān)受理項目初步設計、投資概算后，根據(jù)行政審查和專家審查相結(jié)合的原則，對初步設計、投資概算進行全面評估審查。初步設計由行業(yè)主管部門審批。投資概算在批準估算范圍內(nèi)的，經(jīng)投資主管部門核定后由行業(yè)主管部門審批；投資概算超批準估算且在10%以內(nèi)的，由投資主管部門審批；投資概算超批準估算10%的，或者項目建設性質(zhì)、建設地點、建設規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，應重新編制和報批可研報告。
第十二條 批準投資概算是項目投資的最高控制額，并作為投資計劃、施工圖設計、工程招投標和竣工決算、驗收的法定依據(jù)。未批準初步設計及概算的項目不得開工建設。
第十三條 施工圖設計預算不得超過批準的投資概算。在初步設計批準后或?qū)嵤┻^程中，需提高技術(shù)標準或增加建設規(guī)模且增加的投資超過對應概算10%及以上的設計變更，報原概算審批部門審批；其余設計變更審批權(quán)限由行業(yè)主管部門明確。
第四章 招投標與合同
第十四條 項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料采購等應依法實行公開招標，依法簽訂合同，并符合《合同法》、《招標投標法》、《政府采購法》相關(guān)規(guī)定。如確實需要自行招標、邀請招標的，按照國家、省有關(guān)規(guī)定，報項目審批機關(guān)批準。
第十五條 招標范圍、組織形式應在批復項目可研時明確。屬國家審批的項目由省級投資主管部門將項目招標范圍、組織形式與項目可研報告一并報國家審批。
第十六條 所有招標采購工作必須按公開、公平、公正的原則，在省人民政府或國家部委行業(yè)許可的機構(gòu)或平臺進行，自覺接受行業(yè)主管部門監(jiān)管。
第十七條 以省人民政府名義或省人民政府委托簽訂的合同應由省人民政府指定的部門審查。合同簽訂后應報行業(yè)主管部門備案。嚴禁任何超概算、預算簽訂合同，或未經(jīng)審查批準擅自變更、補簽合同的行為。
第十八條 項目建設的勘察、設計、施工、監(jiān)理、咨詢等中標人必須完成中標項目、工程的主要工作，不得轉(zhuǎn)包或?qū)⒅袠隧椖坎鸾夂蠓謩e向他人轉(zhuǎn)包。中標人按合同約定或者經(jīng)項目法人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。分包的人應當具備相應的資格條件，并不得再次分包，中標人對分包項目承擔連帶法律責任。行業(yè)主管部門應制定相關(guān)管理辦法，規(guī)范轉(zhuǎn)包、分包行為。
第五章 施工與監(jiān)理
第十九條 施工圖設計方案、投資預算必須遵循已獲得批準的初步設計、投資概算。鼓勵設計單位根據(jù)項目現(xiàn)場勘察設計的實際情況，優(yōu)化設計方案、節(jié)約投資。在確保質(zhì)量和安全的前提下，設計優(yōu)化帶來重大投資節(jié)約的，可以適當獎勵設計單位。獎勵辦法由行業(yè)主管部門提出，經(jīng)省人民政府批準后實施。
第二十條 項目施工過程中，要嚴格以概算作為項目的最高控制額。確需超出概算，審批時應分級管理，嚴格把關(guān)。超過概算10%(含)或調(diào)概金額超過2億元(含)的，應先進行審計，項目建設單位和設計、監(jiān)理單位及行業(yè)主管部門根據(jù)審計報告共同確認，經(jīng)項目概算審批機關(guān)審查后報省人民政府批準；調(diào)概不超過10%或調(diào)概金額在2億元以下的，行業(yè)主管部門應參照以上原則制訂相應的管理細則并報省人民政府批準后同步實施。
第二十一條 在項目批準的工期內(nèi)，因國家或省頒布新的政策所引起的投資規(guī)模超10%的，由項目法人提出調(diào)整方案，按程序報概算審批機關(guān)核定追加投資。因施工單位原因造成工期超出批準工期時限，且遇到國家政策調(diào)整引起的投資增加，一律由施工單位自行負責。
第二十二條 施工過程中如遇自然災害等突發(fā)性不可抗力事故事件或意外事故需增加投資的，項目法人應及時向行業(yè)主管部門和投資主管部門報告，所增加投資應按規(guī)定經(jīng)審查批準。因操作不當、處置不力、管理不善等人為因素造成重大財產(chǎn)損失的，應依法追究相關(guān)責任單位和個人的責任。
第二十三條 因監(jiān)理不到位造成的工程損失和投資浪費的，監(jiān)理單位必須承擔相應的賠償責任。
第二十四條 項目應建立健全工程保險制度，加強項目的風險管理。
第六章 投資計劃與管理
第二十五條 行業(yè)主管部門應合理確定年度投資規(guī)模，商投資主管、財政等部門后報省人民政府批準。行業(yè)主管部門按照批準規(guī)模下達項目年度投資計劃，財政部門按規(guī)定和計劃撥付建設資金。
第二十六條 使用省本級財政預算資金超過500萬元的項目，根據(jù)預算資金管理辦法，由項目行業(yè)主管部門商投資主管、財政等部門后，向省人民政府申報，省人民政府批準后方可列入投資和資金撥付計劃。對已納入交通建設規(guī)劃且省人民政府已明確建設計劃、補助標準的項目，由行業(yè)主管部門商財政部門審定后實施。
第二十七條 項目應實行情況分級報告制，定期報告項目建設和投資完成情況，發(fā)生重大或特殊情況的要及時向省人民政府報告。
第二十八條 項目法人、設計單位和工程監(jiān)理單位對投資控制共同負責。
1、項目建設總投資超概算的，應按規(guī)定進行審計。如因項目管理不善所致，應追究項目法人等相關(guān)責任單位和人員的責任，并取消項目法人當年評先創(chuàng)優(yōu)的資格，其主要負責人兩年內(nèi)不予提拔重用。
2、設計變更超過總投資10%或單項工程20%的，應查明原因。如因設計不到位所致，除按有關(guān)規(guī)定原設計單位承擔經(jīng)濟責任外，應作為嚴重失信行為計入年度信用評價。
3、單項工程建安費超過原概算的10%的，應查明原因。如因監(jiān)理不到位所致，應對工程監(jiān)理單位予以通報批評，并作為嚴重失信行為計入年度信用評價。超概算部分的工程監(jiān)理費不作相應調(diào)整。
第二十九條 行業(yè)主管部門應制訂完善項目建設融資管理制度，規(guī)范融資行為，避免融資成本虛高。
第七章 決算與驗收
第三十條 項目建成后，項目法人要按規(guī)定報請項目審批部門或行業(yè)管理部門組織竣工驗收，并按照國家有關(guān)規(guī)定編制竣工決算。未按有關(guān)規(guī)定和本辦法執(zhí)行項目決策、核準、招投標、概預算、施工的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定責令整改，未整改到位的不得組織驗收。
第三十一條 項目建成投入使用后，項目審批機關(guān)可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織開展以投資管理為主要內(nèi)容的項目后評價。后評價報告將作為項目勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的信用評定依據(jù)。
第八章 審計與稽察
第三十二條 審計部門應根據(jù)審計法律、法規(guī)和省人民政府的要求、國家審計署的委托，對項目建設和工程投資進行嚴格審計。跟蹤審計過程中如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象，應及時報告。如需整改或處罰的，應提出明確整改要求或處罰意見；如需移交司法機關(guān)的，應及時移交。
第三十三條 稽察部門應按照有關(guān)規(guī)定對項目投資管理進行全過程稽察監(jiān)管，重點稽察項目前期審批、投資計劃執(zhí)行、招標投標、工程質(zhì)量、資金使用、概算控制、工程進度、竣工驗收等情況?；爝^程中發(fā)現(xiàn)項目存在違法違規(guī)現(xiàn)象，應及時提出稽察處理意見。
第三十四條 項目審計、稽察工作完成后，要出具審計、稽察報告報送省人民政府和相關(guān)單位。審計、稽察報告作為項目后評價的重要依據(jù)。
第九章 監(jiān)督管理與責任追究
第三十五條 有關(guān)部門單位按照職責分工，對項目投資管理依法履行審批、管理、監(jiān)督等職責。在履行職責過程中，出現(xiàn)失察、察而不報甚至幫助項目隱瞞投資管理違法違紀行為的，應依據(jù)法律和規(guī)定承擔相應責任。
第三十六條 項目審批、實施過程中，相關(guān)部門有下列行為之一的，責令限期改正，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依紀依法給予處理。
1、違法違規(guī)批準項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算的；
2、強令或者授意項目單位違反本辦法規(guī)定的；
3、因故意或者重大過失造成重大損失或者嚴重損害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的；
4、其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第三十七條 項目法人有下列行為之一的，有關(guān)部門應將其納入不良信用記錄，責令其限期整改，或采取依法收回政府資金和項目建設經(jīng)營權(quán)等措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依紀依法追究相應責任。
1、提供虛假情況騙取項目審批和政府資金的；
2、違反國家有關(guān)規(guī)定擅自開工建設的；
3、未經(jīng)批準擅自調(diào)整建設標準或者投資規(guī)模、改變建設地點或者建設內(nèi)容的；
4、轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設資金的；
5、未及時辦理驗收手續(xù)，或驗收不合格即交付使用的；
6、已經(jīng)批準的項目，無正當理由未及時實施或完成的；
7、不按國家規(guī)定履行招標程序的；
8、其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第十章 附則
第三十八條 項目法人的主要負責人應參照國有企業(yè)相關(guān)管理規(guī)定通過公開競聘的方式產(chǎn)生。
第三十九條 省國土資源部門負責指導各地依法制訂集體土地上附著物及青苗補償標準，做好地區(qū)間補償標準的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。
第四十條 本辦法中涉及的事項，如國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。BOT、PPP項目等參照本辦法管理。
第四十一條 本辦法實施前批復概算且不需要調(diào)整概算或需要調(diào)整概算但已完成概算調(diào)整的項目按以前辦法執(zhí)行，本辦法實施前批復概算但需要調(diào)整概算且未完成概算調(diào)整的項目和本辦法實施后批復概算的項目按本辦法執(zhí)行。
第四十二條 本辦法自公布之日起施行。
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